為貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”和《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)》,推動(dòng)各方樹立對(duì)投資者負(fù)責(zé)的理念,強(qiáng)化擬上市企業(yè)行為約束,切實(shí)保護(hù)投資者利益,在5月15日全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第10號(hào)》,即日起實(shí)施。
監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第10號(hào)
指引主要內(nèi)容包括:一是要求發(fā)行人在招股說明書刊登致投資者的聲明,說清上市目的、建立現(xiàn)代企業(yè)制度以及融資必要性等基本情況,督促發(fā)行人牢固樹立正確“上市觀”。二是明確“關(guān)鍵少數(shù)”可以就出現(xiàn)上市后業(yè)績(jī)大幅下滑的情形作出延長(zhǎng)股份鎖定期的承諾,強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”與投資者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。三是完善上市后分紅政策的信息披露規(guī)則,以利于投資者形成穩(wěn)定的回報(bào)預(yù)期。四是強(qiáng)化未盈利企業(yè)相關(guān)信息披露,要求其披露預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)盈利情況等前瞻性信息,向投資者充分揭示未來發(fā)展前景,便于投資者作出決策。
下一步,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)踐行保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的職責(zé),抓好規(guī)則落地執(zhí)行,壓緊壓實(shí)發(fā)行監(jiān)管全鏈條各方責(zé)任,從源頭上提高上市公司質(zhì)量。
(來源:深交所)
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