第二期

???新《證券法》已于3月1日施行，為積極配合河北證監(jiān)局開展3.15 投資者保護主題教育活動，科融環(huán)境向投資者普及新《證券法》知識，本期為第二期。

★

新《證券法》對于發(fā)行人報送的證券發(fā)行申請文件有何要求？

發(fā)行人報送的證券發(fā)行申請文件，應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，內(nèi)容應當真實、準確、完整。

★

對于發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序的證券，發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人承擔什么責任？

發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應當與發(fā)行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

★

股票的發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容如何處理？

股票的發(fā)行人在招股說明書等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令發(fā)行人回購證券，或者責令負有責任的控股股東、實際控制人買回證券。

★

證券公司承銷證券不得有哪些行為？

一是進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；二是以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；三是其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

★

證券公司若存在上述行為，是否承擔責任？

證券公司有上述行為，給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

★

新《證券法》對于減持如何規(guī)定？

上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應當遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則。

★

新《證券法》對于非公開發(fā)行證券的轉(zhuǎn)讓如何規(guī)定？

非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。

★

新《證券法》規(guī)定，短線交易的主體有哪些？

上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有該公司股份百分之五以上的股東。以上主體包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

★

新《證券法》規(guī)定如何處理短線交易所得收益？

上述主體將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

★

短線交易的除外情形有什么？

證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形除外。

（來源：上海證券交易所）